CFTC: Binance ve yöneticiler "yasadışı bir dijital varlık türevleri borsası" işletiyor.
 |
| Binance'in kurucusu ve CEO'su Changpeng Zhao, Portekiz'in Lizbon kentinde düzenlenen Web Summit 2022 konferansında. |
ABD Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC) dün, şirketin ve kurucusu Changpeng Zhao'nun "federal yasayı kasten ihlal etmek ve yasa dışı bir dijital varlık türevleri borsası işletmek" ile suçlandığını söyleyerek dünyanın en büyük kripto para borsası Binance'e dava açtı.
Ajans, Binance'in "Ticaret Borsası Yasası ve CFTC düzenlemelerini çok sayıda ihlal ettiğini" söyledi. Sivil yaptırım eylemini duyuran bir basın açıklamasında ajans, davasının "tasfiye, parasal cezalar, kalıcı ticaret ve kayıt yasakları ve CEA ve CFTC düzenlemelerinin daha fazla ihlaline karşı kalıcı bir tedbir aradığını" söyledi.
CFTC, sanıkların ticaret platformunu "Zhao'nun Binance'in sahibi ve icra kurulu başkanı olarak dümende olduğu, kasıtlı olarak opak bir ortak girişim aracılığıyla" işlettiğini iddia ediyor. Ajans, sanıkların "ticari çıkarları için hesaplanmış bir düzenleyici arbitraj stratejisi uygularken CEA'nın geçerli hükümlerini bilerek göz ardı etmeyi seçtiklerini" söyledi. Binance'in eski baş uyum görevlisi Samuel Lim, ihlallere yardım ve yataklık etmekle suçlandı.
CFTC Başkanı Rostin Behnam, "Binance, hem para akışını sürdürmek hem de uyumdan kaçınmak için aktif olarak çalışarak CFTC kurallarını ihlal ettiklerini yıllardır biliyordu. Bu, dijital varlık dünyasındaki herkese, CFTC'nin kasıtlı kaçınmaya müsamaha göstermeyeceğine dair bir uyarı olmalıdır. ABD yasalarının."
Bir Reuters makalesi, Binance'in 2017'de Şanghay'da kurulduğunu ancak "Cayman Adaları merkezli bir holding şirketi" ile çalıştığını ve "ana borsasının yerini hiçbir zaman açıklamadığını söyledi. CFTC, holding şirketini ve diğer iki Binance birimini görevlendirdi."
Binance, şikayeti "beklenmedik ve hayal kırıklığı yaratan" buluyor
Zhao'nun geçen yıl Binance'in 2021'de 34 trilyon dolar değerinde işlem gerçekleştirdiğini söylediği bildirildi. Reuters, veri sağlayıcı CryptoCompare'den alıntı yaparak, Binance ticaretinin 2022'de 23 trilyon dolara ulaştığını yazdı.
Zhao, Binance web sitesinde, CFTC şikayetinin "beklenmedik ve hayal kırıklığı yarattığını" belirten bir yanıt yayınladı... İlk incelemede, şikayetin gerçeklerin eksik bir şekilde anlatılmasını içerdiği görülüyor ve pek çok sorunun nitelendirilmesine katılmıyoruz. şikayette ileri sürülmüştür." Binance "mükemmel olmasa da, kendimizi genellikle mevcut düzenlemelerin gerektirdiğinden daha yüksek bir standartta tutuyoruz" diye yazdı.
CFTC'nin ABD Illinois Kuzey Bölgesi Bölge Mahkemesine yaptığı şikayette, ABD yasalarının "belirli muafiyetlere tabi olarak, emtia türev işlemlerinin CFTC tarafından belirlenen veya CFTC'ye kayıtlı borsalarda yürütülmesi gerektiğini" söyledi. Ajans, türevlerin "değerini başka bir şeyden alan vadeli işlemler, opsiyonlar veya takaslar gibi finansal araçlar" olduğunu belirtti; örneğin, kıyaslama oranı, petrol veya buğday gibi fiziksel bir emtia veya - Binance örneğinde olduğu gibi - dijital varlık kripto para birimleri gibi emtialar.
Ajans, Binance'in CFTC'ye kaydolmadığını söyledi. "Zhao, Lim ve Binance'in üst düzey yönetiminin diğer üyeleri, Binance'in faaliyetlerini gerektiği gibi denetlemede başarısız oldular ve aslında, ABD'de bulunan müşterilere Binance'in iddia ettiği uyumluluk kontrollerinden kaçınmaları için yardım ve talimat vermek de dahil olmak üzere, ABD yasalarının ihlal edilmesini aktif bir şekilde kolaylaştırdılar." şikayette, ABD yasalarının ihlallerini önlemek ve tespit etmek için uyguladığını söyledi.
CFTC şikayeti, Binance'in "ABD'li müşterilere konumlarını gizlemek için sanal özel ağları (VPN'ler) kullanma talimatı verdiğini" ve "kimliklerini ve konumlarını kanıtlamayan müşterilerin bu tür davranışların yasak olduğunu açıkladıktan çok sonra platformda ticaret yapmaya devam etmelerine izin verdiğini" söyledi. ." Şikayet, Binance'in VIP müşterileri ve "hepsi Amerika Birleşik Devletleri'nde bulunan ticaret kararlarını, ticaret algoritmalarını ve diğer varlıkları kontrol eden kilit çalışanları, Binance'in uyumluluk kontrollerinden kaçmak için yeni kurulan paravan şirketler adı altında Binance hesapları açmaya yönlendirdiğini" söyledi.
Ajans kapsamlı ticaret yasakları istiyor
Binance, ABD merkezli müşterileri aktif olarak takip etmesine rağmen hiçbir zaman CFTC'ye kaydolmadı, şikayet şunları söyledi:
Binance'in gelir elde etmek ve çeşitli pazarları için likidite sağlamak üzere Amerika Birleşik Devletleri'nde yerleşik müşterilere güvenmesine ve talep etmesine rağmen, Binance hiçbir zaman CFTC'ye kayıtlı olmamıştır ve ABD finansal sisteminin bütünlüğü ve canlılığı için gerekli olan federal yasaları hiçe saymıştır. Ticaret Borsası Yasasını ihlal ederek kara para aklamayı ve terörizmin finansmanını önlemek ve tespit etmek için tasarlanmış kontrollerin uygulanmasını gerektiren yasalar da dahil olmak üzere piyasalar.
Şikayet, Binance, Zhao, Lim ve onlar adına çalışan herkesin ticari faaliyetlerini büyük ölçüde kısıtlayacak kalıcı ihtiyati tedbirler talep ediyor. Örneğin, "Davalıların kendi hesapları için veya doğrudan veya dolaylı çıkarları olan herhangi bir hesap için burada tanımlanan şekilde dijital varlık emtialarının" ve/veya emtia çıkarlarının doğrudan veya dolaylı olarak alım satımını yapmaları yasaklanacaktır.
Ayrıca, "emtia menfaatleri ve/veya dijital varlık emtiaları içeren herhangi bir hesapta ... başka herhangi bir kişi veya kuruluş adına veya adına ticareti kontrol etmeleri veya yönetmeleri" yasaklanacaktır. Talep edilen ihtiyati tedbir, "herhangi bir emtia menfaati ve/veya dijital varlık emtiası satın almak veya satmak amacıyla herhangi bir kişiden herhangi bir fon talep etmelerini, almalarını veya kabul etmelerini" ve sınırlı istisnalar dışında "kayıt veya talepte bulunmalarını" yasaklayacaktır. herhangi bir sıfatla Komisyona kayıttan muafiyet ve bu tür bir kayıt veya Komisyona kayıttan muafiyet gerektiren herhangi bir faaliyette bulunmak."
CFTC'nin talep ettiği mali çareler arasında, parasal cezalar ve sanıkların "Kanun hükümlerini ihlal ederek fonları kendileri tarafından alınan veya kullanılan her bir müşteri veya yatırımcıyı eksiksiz hale getirerek tam tazmin etmesini" gerektiren bir emir yer alıyor. Ajans jürili yargılama talep etti.
Binance, "sınıfının en iyisi" uyumluluk teknolojisini iddia ediyor
Zhao'nun yanıtı, Binance'in Müşterinizi Tanıyın (KYC) ve kara para aklamayı önleme sistemleri de dahil olmak üzere "uyumluluğu sağlamak için sınıfının en iyisi teknolojiyi" kullandığını söyledi. Zhao, "ABD kullanıcılarını uyruğa (KYC), IP'ye (ABD dışında yaygın olarak kullanılan VPN uç noktaları dahil), mobil operatöre, cihaz parmak izlerine, bankaya para yatırma ve çekme işlemlerine, blockchain para yatırma ve çekme işlemlerine, kredi kartı kutu numaralarına ve daha fazlasına göre engelliyoruz." yazdı "Binance'den daha kapsamlı veya daha etkili sistemler kullanan başka bir şirket olmadığını biliyoruz."
Zhao ayrıca şunları yazdı: "Binance, şeffaflık ve düzenleyiciler ve yasa uygulayıcılar (LE) ile işbirliği yapmaya kararlıdır... Bugüne kadar 55.000'den fazla LE talebini ele aldık ve US LE'nin yalnızca 2022'de 125 milyon dolardan fazla fonu dondurmasına/el koymasına yardımcı olduk. ve 2023'te şu ana kadar 160 milyon dolar." Zhao'nun gönderisine göre, Binance "küresel olarak en yüksek sayıda lisansa/kayıta sahip, 16 ve artmaya devam ediyor ve kullanıcı topluluğumuz tarafından iyi değerlendiriliyor." Ancak CFTC'nin Binance'in ABD ajansına hiçbir zaman kaydolmadığı yönündeki açıklamasına değinmedi.
Beş komisyon üyesinden biri olan CFTC Komiseri Kristin Johnson yaptığı açıklamada, kanıtların Zhao ve Lim'in "Binance'ın Amerika Birleşik Devletleri'ndeki faaliyetlerinin ABD yasalarına göre kayıt ve düzenleme gerekliliklerine tabi olduğunun farkında olduklarını ve bu gereklilikleri kasten göz ardı ettiklerini" gösterdiğini söyledi.
Johnson, "Zhao'ya göre, Binance'in genel merkezi, bir birey olarak herhangi bir zamanda fiziksel olarak bulunduğu yerde bulunuyor ve bu, yargı yetkisini sınırlandırmaya ve düzenlemenin uygulanmasından kaçınmaya yönelik kasıtlı bir girişimi yansıtıyor" diye yazdı. "Böyle bir yaklaşım, CEA, CFTC düzenlemeleri ve dünya çapındaki diğer birçok yargı yetkisinin düzenlemeleri ile tutarsızdır."